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关于转发教育部等部门提升高等学校专利质量和规范高等学校SCI论文相关指标使用若干意见的通知
日期:2020-03-12 00:00:00  发布人:kyjcyc  浏览量:10

 

江苏省教育厅 江苏省科学技术厅 江苏省知识产权局

 

苏教科函〔20202

 

关于转发教育部等部门提升
高等学校专利质量和规范高等学校
SCI论文相关指标使用若干意见的通知

各地方属高等学校,各设区市教育局、科技局、知识产权局:

现将《教育部国家知识产权局科技部关于提升高等学校专利质量促进转化运用的若干意见》(教科技〔20201号)和《教育部科技部印发〈关于规范高等学校SCI论文相关指标使用树立正确评价导向的若干意见〉的通知》(教科技〔20202号)转发给你们,并提出如下工作要求,请一并认真贯彻落实。

认真贯彻落实习近平总书记和党中央的决策部署,坚决扭转不科学的科研评价导向,克服唯论文、唯职称、唯学历、唯奖项的顽瘴痼疾,改变片面追求专利数量和论文“SCI至上”的做法,逐步解决科研评价指挥棒问题,不断提升科研治理能力和治理水平。

各高校要牢固树立“专利等科技成果不转化是最大损失” 的理念,强化政策引导,以优化专利质量和促进成果转化为导向, 最大程度实现创新价值,更好发挥高校服务经济社会发展的重要作用。建立健全知识产权统筹协调机制,利用好评估专家团队或专业平台/机构力量,提供高水平的专业服务。注重科技创新成果的源头管理和服务,逐步建立职务科技成果披露与专利申请前 评估制度,促进高校专利质量与转化效率提升。鼓励高校以普通许可方式进行专利实施转化,提升转化效率。建立专门的专利管理运营队伍或与专业的知识产权运营机构合作,提升科技成果转移转化能力。鼓励设立技术转移及知识产权运营相关课程,强化知识产权人员培训,推动专业化人才队伍建设。

、进一步规范项目评审、人才评价、学科评估等事项。

  1. 在省级部门和高校有关项目申报、评审和验收等工作中, 突出项目实施效果和代表性成果的评价,重点阐述代表性成果的创新点和贡献度,不简单以专利申请量、授权量为考核内容,加大专利质量和转化运用绩效的权重,不再要求填报SCI论文等相 关指标。高校协同创新中心、重点实验室及优秀科技创新团队等 建设项目遴选评审、期满验收、绩效评价中,实行整体性评价, 以综合绩效和开放共享为重点,强化科教协同,注重成果转化、 技术服务、资源开放共享和科学普及。
  2. 在人才评价、职称(职务)评聘中不把SCI论文相关指标 作为前置条件。在“省专利发明人奖”“特聘教授”“青蓝工程”等人 才评价中,突出品德、能力、业绩导向,实行代表作评价,注重标志性成果的质量、贡献及影响。在职称(职务)评聘中,建立与岗位特点、学科特色、研究性质相适应的评价指标,细化论文在不同岗位评聘中的作用,重点考察实际水平、发展潜力和岗位匹配度。
  3. 在江苏高水平大学建设、江苏高校优势学科、省重点学科等项目的遴选评审、期满验收、绩效评价中,不采信其他机构以 SCI论文等为核心指标编制的排行榜,突出创新质量、实际贡献和综合绩效。对高水平科研论文的评价一律实行代表作制度,不SCI论文相关指标作为成果判断直接依据。将专利转化等科技成果转移转化绩效作为重要指标,不单纯考核专利数量。
  4. 在省地方普通高校年度综合考核及其他各类考核中,对科研成果的考核淡化专利拥有量和被收录高水平论文的数量,重点考察专利的转化运用,突出科技创新成果对支撑高质量发展的贡献。

、各高校在资源配置时不得与SCI相关指标直接挂钩,不宜对院系和个人下达专利申请量和SCI论文相关指标的数量要求,不宜以SCI论文数量及影响因子等指标作为研究生特别是专业学位研究生学位授予的限制性条件,不把SCI论文相关指标作为人员聘用前置条件。取消专利申请量、授权量和直接依据SCI论文相关指标对个人和院系的奖励。

请各高校根据相关要求,查找修改相关制度文件及省级专项 建设方案,将相关落实情况及经验做法形成书面材料于2020 715日前报省教育厅。地方属“双一流”建设高校要根据有关要求,检查修改相关制度文件及“双一”建设方案,将相关落实情况、经验做法梳理形成报告,经省教育厅审核后,于2020731日前送教育部科技司。联系人:省教育厅科学技术与产业处孟凡立,电话:025-83335545;省教育厅研究生教育处邹燕, 电话:025・83335553

附件:1.教育部国家知识产权局科技部关于提升高等学校专利质量促进转化运用的若干意见

2.教育部科技部印发《关于规范高等学校SCI论文相 关指标使用树立正确评价导向的若干意见》的通知

 

(此件主动公开)

抄送:部委属高等学校。

附件

 

教科技〔20201

教育部国家知识产权局科技部
关于提升高等学校专利质量
促进转化运用的若干意见

各省、自治区、直辖市教育厅(教委)、知识产权局(知识产权管理 部门)、科技厅(委、局),新疆生产建设兵团教育局、知识产权局、 科技局,有关部门(单位)教育司(局)、知识产权工作管理机构、科技司,部属各高等学校、部省合建各高等学校:

  《国家知识产权战略纲要》颁布实施以来,高校知识产权创造、运用和管理水平不断提高,专利申请量、授权量大幅提升。但是与国外高水平大学相比,我国高校专利还存在“重数量轻质量” “重申请轻实施”等问题。为全面提升高校专利质量,强化高价值专利的创造、运用和管理,更好地发挥高校服务经济社会发展的重 要作用,现提出如下意见。

一、总体要求

一) 指导思想

以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,全面贯彻党 的十九大和十九届二中、三中、四中全会精神,落实全国教育大会 精神,坚持新发展理念,紧扣高质量发展这一主线,深入实施创新驱动发展战略和知识产权强国战略,全面提升高校专利创造质量、 运用效益、管理水平和服务能力,推动科技创新和学科建设取得新进展,支撑教育强国、科技强国和知识产权强国建设。

二) 基本原则

坚持质量优先。牢牢把握知识产权高质量发展的要求,坚持 质量优先,找准突破口,增强针对性,始终把高质量贯穿高校知识产权创造、管理和运用的全过程。

突出转化导向。树立高校专利等科技成果只有转化才能实现创新价值、不转化是最大损失的理念,突出转化应用导向,倒逼高校知识产权管理工作的优化提升。

强化政策引导。发挥资助奖励、考核评价等政策在推进改革、 指导工作中的重要作用,建立并不断完善有利于提升专利质量、强化转化运用的各类政策和措施。

三)主要目标

2022年,涵盖专利导航与布局、专利申请与维护、专利转化运用等内容的高校知识产权全流程管理体系更加完善,并与高校科技创新体系、科技成果转移转化体系有机融合。到2025年,高校专利质量明显提升,专利运营能力显著增强,部分高校专利授权 率和实施率达到世界一流高校水平。

二、重点任务

(一)完善知识产权管理体系

1 .健全知识产权统筹协调机制。高校要成立知识产权管理与运营领导小组或科技成果转移转化领导小组,统筹科研、知识产权、国资、人事、成果转移转化和图书馆等有关机构,积极贯彻《高 校知识产权管理规范>(GB/T 33251-2016),形成科技创新和知识产权管理、科技成果转移转化相融合的统筹协调机制。已成立科 技成果转移转化领导小组的高校,要将知识产权管理纳入领导小组职责范围。

2.建立健全重大项目知识产权管理流程。高校应将知识产权 管理体现在项目的选题、立项、实施、结题、成果转移转化等各个环节。围绕科技创新2030重大项目、重点研发计划等国家重大科研 项目,探索建立健全专利导航工作机制。在项目立项前,进行专利信息、文献情报分析,开展知识产权风险评估,确定研究技术路线, 提高研发起点;项目实施过程中,跟踪项目研究领域工作动态,适时调整研究方向和技术路线,及时评估研究成果并形成知识产权; 项目验收前,要以转化应用为导向,做好专利布局、技术秘密保护等工作,形成项目成果知识产权清单;项目结题后,加强专利运用实施,促进成果转移转化。鼓励高校围绕优势特色学科,强化战略性新兴产业和国家重大经济领域有关产业的知识产权布局,加强国际专利的申请。

  1. 步建立职务科技成果披尊制度。高校应从源头上加强对科技创新成果的管理与服务,逐步建立完善职务科技成果披露制度。科研人员应主动、及时向所在高校进行职务科技成果披露。 高校要提高科研人员从事创新创业的法律风险意识,引导科研人员依法开展科技成果转移转化活动,切实保障高校合法权益。未 经单位允许,任何人不得利用职务科技成果从事创办企业等行为。 涉密职务科技成果的披露要严格遵守保密有关规定。

(二)开展专利申请前•评估

  1. 立专利申请前评估制度。有条件的高校要加快建立专利 申请前评估制度,明确评估机构与流程、费用分担与奖励等事项, 对拟申请专利的技术进行评估,以决定是否申请专利,切实提升专利申请质量。评估工作可由本校知识产权管理部门(技术转移部门)或委托市场化机构开展。对于评估机构经评估认为不适宜申 请专利的职务科技成果,因放弃申请专利而给高校带来损失的,相关责任人已履行勤勉尽责义务、未牟取非法利益的,可依法依规免除其放弃申请专利的决策责任。对于接受企业、其他社会组织委托项目形成的职务科技成果,允许合同相关方自主约定是否申请 专利。
 

5,明确产权归属与费用分担。允许高校开展职务发明所有权改革探索,并按照权利义务对等的原则,充分发挥产权奖励、费用分担等方式的作用,促进专利质量提升。发明人不得利用财政资金支付专利费用。

专利申请评估后,对于高校决定申请专利的职务科技成果,鼓励发明人承担专利费用。高校与发明人进行所有权分割的,发明人应按照产权比例承担专利费用。不进行所有权分割的,要明确专利费用分担和收益分配;高校承担全部专利费用的,专利转化取得的收益,扣除专利费用等成本后,按照既定比例进行分配;发明 人承担部分或全部专利费用的,专利转化取得的收益,先扣除专利 费用等成本,其中发明人承担的专利费用要加倍扣除并返还给发明人,然后再按照既定比例进行分配。

专利申请评估后,对于高校决定不申请专利的职务科技成果,高校要与发明人订立书面合同,依照法定程序转让专利申请权或者专利权,允许发明人自行申请专利,获得授权后专利权归发明人所有,专利费用由发明人承担,专利转化取得的收益,扣除专利申请、运维费用等成本后,发明人根据约定比例向高校交纳收益。

 

(三)加强专业化机构和人才队伍建设

  1. 加强技术转移与知识产权运营机构建设。支持有条件的高校建立健全集技术转移与知识产权管理运营为一体的专门机构, 在人员、场地、经费等方面予以保障,通过“国家知识产权试点示 范高校”“高校科技成果转化和技术转移基地”“高校国家知识产 权信息服务中心”等平台和试点示范建设,促进技术转移与知识产权管理运营体系建设,不断提升高校科技成果转移转化能力。 鼓励各高校探索市场化运营机制,充分调动专业机构和人才的积极性。

支持市场化知识产权运营机构建设,为高校提供知识产权、法 律咨询、成果评价、项目融资等专业服务。鼓励高校与第三方知识 产权运营服务平台或机构合作,并从科技成果转移转化收益中给予第三方专业机构中介服务费。鼓励高校与地方结合,围绕各地产业规划布局和高校学科优势,设立行业性的知识产权运营中心。

  1. 快专业化人才队伍建设。支持高校设立技术转移及知识产权运营相关课程,加强知识产权相关专业、学科建设,引育结合 打造知识产权管理与技术转移的专业人才队伍,推动专业化人才队伍建设。鼓励高校组建科技成果转移转化工作专家委员会,引入技术经理人全程参与高校发明披露、价值评估、专利申请与维护、技术推广、对接谈判等科技成果转移转化的全过程,促进专利转化运用。
  2. 设立知识产权管理与运营基金。支持高校通过学校拨款、 地方奖励、科技成果转移转化收益等途径筹资设立知识产权管理与运营基金,用于委托第三方专业机构开展专利导航、专利布局、专利运营等知识产权管理运营工作以及技术转移专业机构建设、人才队伍建设等,形成转化收益促进转化的良好循环。

(四)优化政策制度体系

  1. 完善人才评聘体系。高校要以质量和转化绩效为导向,更加重视专利质量和转化运用等指标,在职称晋升、绩效考核、岗位 聘任、项目结题、人才评价和奖学金评定等政策中,坚决杜绝简单以专利申请量、授权量为考核内容,加大专利转化运用绩效的权重。支持高校根据岗位设置管理有关规定自主设置技术转移转化系列技术类和管理类岗位,激励科研人员和管理人员从事科技成果转移转化工作。
  2. 优化专利资助奖励政策。高校要以优化专利质量和促进科技成果转移转化为导向,停止对专利申请的资助奖励,大幅减少并逐步取消对专利授权的奖励,可通过提高转化收益比例等“后 补助''方式对发明人或团队予以奖励。

三,组织实施

一) 完善工作机制。教育部、国家知识产权局、科技部建立 定期沟通机制,及时研究高校专利申请、授权、转化有关情况。各高校要深刻认识进一步做好专利质量提升工作的重要性,坚持质量第一,积极推动把专利质量提升工作纳入重要议事日程,进一步 提高知识产权工作水平,促进知识产权的创造和运用。其他类型 知识产权管理工作可参照本意见执行。

二) 加强政策引导。将专利转化等科技成果转移转化绩效 作为一流大学和一流学科建设动态监测和成效评价以及学科评估的重要指标,不单纯考核专利数量,更加突出转化应用。遴选若干高校开展专业化知识产权运营或技术转移人才队伍培养,不断提 升高校知识产权运营和技术转移能力。国家知识产权局加强对专利申请的审查力度,严把专利质量关。反对发布并坚决抵制高校专利申请量和授权量排行榜。

三) 实行备案监测。每年3月底前高校通过国家知识产权局系统对以许可、转让、作价入股或与企业共有所有权等形式进行 转化实施的专利进行备案。教育部、国家知识产权局根据备案情 况,每年公布高校专利转化实施情况,对专利交易情况进行监测。 按照《关于规范专利申请行为的若干规定》(国家知识产权局令 2017年第75号),每季度监测高校非正常专利申请情况。对非正常专利申请每季度超过5件或本年度非正常专利申请占专利申请总量的比例超过5%的高校,国家知识产权局取消其下一年度申报中国专利奖的资格。

(四)创新许可模式。鼓励高校以普通许可方式进行专利实施转化,提升转化效率。支持高校创新许可模式,被授予专利权满三年无正当理由未实施的专利,可确定相关许可条件,通过国家知识产权运营相关平台发布,在一定时期内向社会开放许可。

(此件主动公开)

 

部内发送:有关部领导,办公厅、政法司、人事司、财务司、高教司、教师 司、研究生司、学位中心

教育部办公厅 2020219日印发

附件2

部文件

教科技〔20202

教育部科技部印发《关于规范高等学校
SCI论文相关指标使用树立正确
评价导向的若干意见》的通知

各省、自治区、直辖市教育厅(教委)、科技厅(委、局), 新疆生产建设兵团教育局、科技局,有关部门(单位)教育司(局),部属各高等学校、部省合建各高等学校,教育部有关司局、有关直属单位:

为深入贯彻落实党的十九大精神和习近平总书记在全国教育大会和2018年两院院士大会上的重要讲话精神,破除唯分数、唯升学、唯文凭、唯论文、唯帽子的顽瘴痼疾, 落实中共中央办公厅、国务院办公厅印发的《关于进一步弘 扬科学家精神加强作风和学风建设的意见》和《关于深化项目评审、人才评价、机构评估改革的意见》,破除论文“SCI至上,探索建立科学的评价体系,营造高校良好创新环境, 加怏提升教育治理体系和治理能力现代化水平,教育部、科技部研究制定了《关于规范高等学校SCI论文相关指标使用 树立正确评价导向的若干意见》,现印发给你们。各“双一 流"建设高校,特别是教育部直属高校要根据若干意见,检查修改相关制度文件及“双一流”建设方案,将相关落实情况、经验做法梳理形成报告,经主管部门审核后,于2020731日前送教育部科技司。教育部有关司局和直属单位要根据意见提出具体落实举措,于731日前送教育部科技司。其他高校和地方教育行政部门结合自身实际,参照 执行。落实过程中有关意见建议,请及时报教育部。

 

                                                       教育部  科技部

                                                 2020218

 

 

 

关于规范高等学校SCI论文相关指标使用 树立正确评价导向的若干意见

为扭转当前科研评价中存在的SCI论文相关指标片面、 过度、扭曲使用等现象,规范各类评价工作中SCI论文相关 指标的使用,鼓扇定性与定量相结合的综合评价方式,探索 建立科学的评价体系,引导评价工作突出科学精神、创新质 量、服务贡献,推动高等学校回归学术初心,净化学术风气, 优化学术生态,现提出以下意见。

、准确理解SCI论文及相关指标。SCI (Science Citation Index,科学引文索引)是国内外广泛使用的科技文献索引系 统。SCI论文是发表在SCI收录期刊上的论文,相关指标包 括论文数量、被引次数、高被引论文、影响因子、ESI (基 本科学指标数据库)排名等,不是评价学术水平与创新贡献 的直接依据Q

深刻认识论文“SCI至上”的影响。SCI论文相关指标已成为学术评价,以及职称评定、绩效考核、人才评价、 学科评估、资源配置、学校排名等方面的核心指标,使得高 等学校科研工作出现了过度追求SCI论文相关指标,甚至以发表SCI论文数量、高影响因子论文、高被引论文为根本目 标的异化现象,科技创新出现了价值追求扭曲、学风浮夸浮躁和急功近利等问题。

  • 建立健全分类评价体系。对不同类型的科研工作应分别建立各有侧重的评价路径。对于基础研究,论文是成果产出的主要表达形式,坚决摒弃“以刊评文”,评价重点是论文的创新水平和科学价值,不把SCI论文相关指标作为直接判断依据;对于应用研究和技术创新,评价重点是对解决生产实践中关键技术问题的实际贡献,以及带来的新技术、新产品、新工艺实现产业化应用的实际效果,不以论文作为单一评价依据。对于服务国防的科研工作和科技成果转化工作,一般不把论文作为评价指标。

完善学术同行评价。组织实施部门要完善规则,引导学者在参加各类评审、评价、评估工作时遵守学术操守, 负责任地提供专业评议意见,不简单以SCI论文相关指标和国内外专家评价评语代替专业判断,并遵守利益相关方专家回避原则。组织实施部门可开展对评审专家的实际表现、学术判断能力、公信力的相应评价,并建立评审专家评价信誉制度。

规范各类评价活动。大力减少项目评审、人才评价、机构评估事项。涉及学术评价的,组织实施单位应就评价指 标和办法听取本单位科技管理部门意见。制定明确的工作流 程和决策规则并在一定范围内听取意见和公示。实行代表作评价,精简优化申报材料,不再要求填报SCI论文相关指标,重点阐述代表性成果的创新点和意义。评审过程应严谨科学,遵循同行原则'对评审对象合理分组,遴选合适专家,并合理设定工作量,保障专家有充足评审时间。

六、 改进学科和学校评估。减少对学科、学校的排名性 评价,坚持分类和分领域评价。对创新能力的评价突出创新 质量和实际贡献,审慎选用量化指标,不把SCI论文相关指 标作为评价的直接依据,评价结果减少与资源配置直接挂钩。引导社会机构准确把握国家方针政策,科学开展大学评估排行。

 

优化职称(职务)评聘办法。在职称(职务)评聘中,学校应建立与岗位特点、学科特色、研究性质相适应的评价指标,细化论文在不同岗位评聘中的作用,重点考察实 际水平、发展潜力和岗位匹配度,不以SCI论文相关指标作为判断的直接依据。在人员聘用中,学校不把SCI论文相关指标作为前置条件。

扭转考核奖励功利化倾向.学校在绩效和聘期考核中,不宜对院系和个人下达SCI论文相关指标的数量要求,在资源配置时不得与SCI相关指标直接挂钩。要取消直接依SCI论文相关指标对个人和院系的奖励,避免功利导向。

科学设置学位授予质量标准。学校应重视人才培养 质量和培养过程,发挥基层院系和导师的质量把关作用,加强对学位论文的质量审核,结合学科特点等合理设置学位授予的质量标准,不宜以发表SCI论文数量和影响因子等指标作为学生毕业和学位授予的限制性条件。

十、树立正确政策导向。高校、高校主管部门及其下属事业单位要按照正确的导向引领学术文化建设,不发布SCI论文相关指标、ESI指标的排行,不釆信、引用和宣传其他 机构以SCI论文、ESI为核心指标编制的排行榜,不把SCI文相关指标作为科研人员、学科和大学评价的标签。

 

(此件主动公开)

部内发送:有关部领导,办公厅

教育部办公厅 2020220日印发

 

 

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